Whistleblowing :Eine rechtsvergleichende Untersuchung des US-amerikanischen, ENen und deutschen Rechts unter besonderer Berücksichtigung des Entwurfs eines neuen § 612a BGB ( Schriften zum Sozial- und Arbeitsrecht )

Publication subTitle :Eine rechtsvergleichende Untersuchung des US-amerikanischen, ENen und deutschen Rechts unter besonderer Berücksichtigung des Entwurfs eines neuen § 612a BGB

Publication series :Schriften zum Sozial- und Arbeitsrecht

Author: Groneberg   Rut  

Publisher: Duncker & Humblot GmbH‎

Publication year: 2011

E-ISBN: 9783428535309

P-ISBN(Paperback): 9783428135301

Subject:

Keyword: Rechts- und Staatswissenschaften

Language: GER

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Description

Durch das Urteil des Europäischen Gerichtshofs für Menschenrechte vom 21. Juli 2011 hat die Frage nach einem gesetzlichen Schutz von Whistleblowern erneut an Aktualität gewonnen: Die Kündigung einer Altenpflegerin, die auf Missstände bei der Patientenversorgung hingewiesen und gegen ihren Arbeitgeber Strafanzeige erstattet hat, verstößt nach Ansicht des Gerichts gegen die Meinungsfreiheit. In Deutschland ist die gegenwärtige Rechtslage für Personen, die im öffentlichen Interesse auf arbeitsplatzbezogene Missstände aufmerksam machen, unbefriedigend und eine Klärung im Interesse der Rechtssicherheit erforderlich. Die Arbeit vergleicht die ENe und U.S.-amerikanische Rechtslage zum Whistleblowing und arbeitet die wesentlichen Kriterien eines umfassenden Schutzes heraus. Sie endet mit einer Bewertung des im Jahr 2008 eingebrachten Gesetzesentwurfs sowie einem eigenen Lösungsvorschlag.

Chapter

Vorwort

Inhaltsübersicht

Inhaltsverzeichnis

Abkürzungsverzeichnis

Erster Teil: Begriff, Interessen und internationale Vorgaben

§ 1 Begriff und Interessen

A. Einführung durch exemplarische Falldarstellungen

I. Maxwell Pensionsskandal

II. Enron

III. SARS

B. Was ist Whistleblowing?

I. Begriff

II. Internes und externes Whistleblowing

III. Entwicklung des Whistleblowings

IV. Vorteile des Whistleblowings und Gefahren für den Whistleblower

V. Gesellschaftliche Akzeptanz

VI. Gesetzlicher Regelungsbedarf

C. Interessen

I. Interessen der Arbeitgeber

II. Interessen der Arbeitnehmer

III. Interessen der Allgemeinheit

IV. Abwägung

§ 2 Whistleblowing in internationalen Organisationen

A. Korruptionsbekämpfung als politisches Ziel

B. Maßnahmen in den internationalen Organisationen

I. Vereinte Nationen

1. UN-Konvention gegen Korruption

2. UN-Toolkit gegen Korruption

II. Europarat

1. Zivilrechtsübereinkommen über Korruption

2. Modellverhaltenskodex für öffentliche Amtsträger

III. Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung

1. OECD-Konvention

2. OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen

3. OECD Grundsätze der Corporate Governance

IV. Internationale Handelskammer ICC

1. ICC Rules

2. Fighting Corruption und ICC Guidelines on Whistleblowing

V. Transparency International

C. Zusammenfassende Bewertung

Zweiter Teil: Whistleblowing in England und den USA

§ 3 Rechtssysteme, Arbeitsrecht und Gerichtsbarkeit

A. Common law, case law und statute law

B. Arbeitsrecht und Gerichtsbarkeit in England

I. Arbeitsrecht

II. Arbeitsgerichtsbarkeit

1. Gerichtsorganisation und Instanzenzug

2. Arbeitsgerichtliches Verfahren

C. Arbeitsrecht und Gerichtsbarkeit in den USA

I. Arbeitsrecht

II. Gerichtsbarkeit

1. Gerichtsorganisation und Instanzenzug

2. Gerichtliches Verfahren

§ 4 Entwicklung des Whistleblowingrechts

A. Entwicklung des Whistleblowingrechts in England

I. Entwicklung im common law

1. Die Treue- und Verschwiegenheitspflichten des Arbeitnehmers

2. Entwicklung der public interest defence

3. Kündigungsschutz

4. Whistleblowing im öffentlichen Sektor

5. Zwischenergebnis

II. Gesetzliche Entwicklung

1. Gesetzliche Regelungen vor dem Inkrafttreten des PIDA

2. Public Interest Disclosure Act 1998

a) Vermeidbare Missstände

b) Gesetzesentwurf

c) Sinn und Zweck des PIDA

B. Entwicklung des Whistleblowingrechts in den USA

I. Entwicklung

II. Uneinheitlichkeit und Unübersichtlichkeit

1. Uneinheitlichkeit

2. Privater und öffentlicher Sektor

3. Versuche der Vereinheitlichung

III. Überblick über die wichtigsten Schutzinstrumente

1. National Labor Relations Act

2. First Amendment Rechtsprechung

3. False Claims Act

4. Whistleblower Protection Act

a) Civil Service Reform Act

b) Whistleblower Protection Act 1989 und 1994

c) Whistleblower Protection Enhancement Act

5. Sarbanes-Oxley Act

a) Grundlagen

b) Whistleblowervorschriften

6. Public-policy-Einwand in den Einzelstaaten

C. Vergleichende Gegenüberstellung

I. Entwicklung des Whistleblowingrechts

II. Exkurs: Interessengruppen

§ 5 Persönlicher Geltungsbereich

A. Persönlicher Geltungsbereich in England

I. Arbeitnehmer (employee) oder Beschäftigter (worker)

II. Geltung im Bereich des Militärs und der Exekutive

III. Bewerber und ehemalige Beschäftigte

1. Bewerber

2. Ehemalige Beschäftigte

IV. Hinweis für einen anderen

V. Arbeitgeber (employer) i. S. d. PIDA

B. Persönlicher Geltungsbereich in den USA

I. First Amendment Rechtsprechung

II. False Claims Act

1. Kläger

2. Klagegegner

III. Whistleblower Protection Act

IV. Sarbanes-Oxley Act

1. Arbeitnehmerbegriff

a) Arbeitnehmer (employee)

b) Hinweis für einen anderen

c) Extraterritoriale Anwendung

2. Arbeitgeberbegriff im weiteren Sinn

a) Vertragspartner (contractor) und Subunternehmer (subcontractor)

b) Arbeitnehmer nicht börsennotierter Tochtergesellschaften

V. Einzelstaatliches Recht

1. Public-policy-Einwand

2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht

C. Vergleichende Gegenüberstellung

§ 6 Sachlicher Geltungsbereich

A. Sachlicher Geltungsbereich in England

I. Gegenstand einer Offenlegung

II. Zukünftiges Fehlverhalten

III. Versuchte Offenlegung

B. Sachlicher Geltungsbereich in den USA

I. First Amendment Rechtsprechung

II. False Claims Act

III. Whistleblower Protection Act

IV. Sarbanes-Oxley Act

1. Gegenstand einer Offenlegung

2. Erheblichkeit

3. Versuchte Offenlegung

4. Irrige Annahme und Verdacht des Arbeitgebers

V. Einzelstaatliches Recht

1. Public-policy-Einwand

2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht

C. Vergleichende Gegenüberstellung

§ 7 Adressaten der Offenlegung

A. Adressaten der Offenlegung in England

I. Stufenverhältnis gem. Sections 43C bis 43H ERA

1. Section 43C ERA (Disclosure to employer or other responsible person)

2. Section 43D ERA (Disclosure to legal adviser)

3. Section 43E ERA (Disclosure to Minister of the Crown)

4. Section 43F ERA (Disclosure to prescribed person)

5. Section 43G ERA (Disclosure in other cases)

6. Section 43H ERA (Disclosure of exceptionally serious failure)

II. Zusammenfassung

B. Adressaten der Offenlegung in den USA

I. First Amendment Rechtsprechung

II. False Claims Act

III. Whistleblower Protection Act

IV. Sarbanes-Oxley Act

1. Adressaten i. S. v. Section 806 SOX

2. Besonderheit von Section 301 Abs. 4 SOX: Anonymität

V. Einzelstaatliches Recht

1. Public-policy-Einwand

2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht

C. Vergleichende Gegenüberstellung

§ 8 Gutgläubigkeit und Motive

A. Gutgläubigkeit und Motive in England

I. Gutgläubigkeit

1. Das reasonable belief Kriterium

2. Guter Glaube bezüglich Tatsachen und/oder Rechtsansichten

3. Handlungen zur Bestätigung der Gutgläubigkeit

II. Motive

1. Das good faith Kriterium

a) Street v. Derbyshire Unemployed Workers’ Centre

b) Rechtliche Würdigung

aa) Die Court of Appeal Entscheidung

bb) Existenz des good faith Kriteriums

(1) Arbeitnehmerinteressen

(2) Arbeitgeberinteressen

(3) Öffentliche Interessen

(4) Gesamtabwägung

2. Das personal gain Kriterium

B. Gutgläubigkeit und Motive in den USA

I. First Amendment Rechtsprechung

II. False Claims Act

1. Finanzielle Anreize als Teil der privaten Rechtsverfolgung

2. False Claims Act

III. Whistleblower Protection Act

IV. Sarbanes-Oxley Act

V. Einzelstaatliches Recht

1. Public-policy-Einwand

2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht

C. Vergleichende Gegenüberstellung

§ 9 Rechtsdurchsetzung

A. Rechtsdurchsetzung in England

I. Kündigungsschutz i. S.v. Section 103A ERA

1. Besonderer Kündigungsschutz

2. Beweislastverteilung

3. Rechtsfolgen

II. Schutz vor Benachteiligungen i. S.v. Section 47B ERA

1. Schutz vor Benachteiligungen

2. Beweislastverteilung

3. Rechtsfolgen

III. Knebelklauseln (Section 43J ERA)

IV. Schadensersatz

1. Ersatz materieller Schäden

2. Ersatz immaterieller Schäden

a) Klagen nach Section 103A ERA

b) Klagen nach Section 47B ERA

aa) Schadensersatz für verletzte Gefühle (injury to feelings)

bb) Verschärfter Schadensersatz (aggravated damages)

cc) Pönalisierender Schadensersatz (exemplary damages)

dd) Abgrenzung zur Kündigung

B. Rechtsdurchsetzung in den USA

I. Allgemeines

II. First Amendment Rechtsprechung

III. False Claims Act

IV. Whistleblower Protection Act

1. Nachteil

2. Beweislastverteilung

3. Verfahren und Rechtsfolgen

V. Sarbanes-Oxley Act

1. Nachteil

2. Beweislastverteilung

3. Verfahren

a) Verwaltungsverfahren

b) Außerbehördliche Einigung

c) Gerichtsverfahren

4. Rechtsfolgen

VI. Einzelstaatliches Recht

1. Public-policy-Einwand

2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht

C. Vergleichende Gegenüberstellung

Dritter Teil: Whistleblowing in Deutschland

§ 10 Ausgangslage

A. Arbeitsrechtliche Vorgaben

I. Arbeitsrechtliche Schutzvorschriften

II. Die einschlägigen Verhaltenspflichten

1. Schadensabwendungs- oder Interessenwahrungspflicht

2. Verschwiegenheitspflicht

3. Pflicht zur Wahrung der betrieblichen Ordnung

4. Verhaltenspflichten im öffentlichen Sektor

B. Verfassungsrechtliche Vorgaben

I. Meinungsfreiheit (Art. 5 Abs. 1 S. 1 GG)

II. Art. 2 Abs. 1 GG i.V.m. dem Rechtsstaatsprinzip

III. Petitionsrecht (Art. 17 GG)

C. Schutz des Whistleblowers nach geltendem Recht

I. Internes Whistleblowing

1. Anzeigepflichten

a) Anzeigepflichten von Betriebsbeauftragten

b) Allgemeine Anzeigepflicht

2. Anzeigerechte

a) Allgemeines Anzeigerecht gegenüber dem Arbeitgeber

b) Anzeigerechte gegenüber anderen internen Stellen

3. Zwischenergebnis

II. Externes Whistleblowing

1. Hinweise gegenüber Behörden

a) Hinweise gegenüber den Strafverfolgungsbehörden

aa) BVerfG v. 02.07.2001

bb) BAG v. 03.07.2003

cc) BAG v. 07.12.2006

dd) BVerwG v. 15.11.2000

b) Hinweise gegenüber anderen Behörden

aa) § 17 Abs. 2 S. 1 ArbSchG

bb) BAG v. 05.02.1959 und BAG v. 14.12.1972

cc) BAG v. 04.07.1991

dd) Landesarbeitsgerichte

2. Hinweise gegenüber der Öffentlichkeit

a) BVerfG v. 28.04.1970

b) BAG v. 05.02.1981 und BAG v. 11.08.1982

c) Landesarbeitsgerichte

3. Zwischenergebnis

§ 11 Erfordernis einer gesetzlichen Regelung

A. Gesetzesvorschlag der Bundesministerien

B. Kriterien für einen ausgewogenen Whistleblowerschutz

I. Öffentliches Interesse

II. Persönlicher Geltungsbereich

1. Öffentlicher und privater Sektor

2. Arbeitnehmer oder Beschäftigte

3. Bewerber und ehemalige Beschäftigte

4. Hinweis für einen anderen

5. Arbeitgeber

6. Gesetzliche Regelung

III. Sachlicher Geltungsbereich

IV. Adressaten der Offenlegung

1. Internes und externes Whistleblowing

a) Grundsätzlicher Vorrang einer internen Abhilfe

b) Ausnahmen

aa) Strafbarkeit durch Nichtanzeige

bb) Straftat, Kenntnis oder grob fahrlässige Unkenntnis des Arbeitgebers

cc) Schwerwiegende Straftaten und drohende erhebliche Schäden

dd) Keine ausreichende Abhilfe

c) Anforderungen an einen internen Klärungsversuch

aa) Adressat im Unternehmen

bb) Duldungsabsprachen

cc) Wartezeiten

dd) Selbsthilfe und Arbeitsverweigerung

d) Externe Adressaten

aa) Behörden

bb) Öffentlichkeit

2. Anonymität

V. Gutgläubigkeit und Motive

1. Gutgläubigkeit

2. Motive

a) Verfolgung sachfremder Ziele

b) Finanzielle Anreize

VI. Rechtsdurchsetzung

1. Schutz vor Benachteiligungen

2. Beweislastverteilung

3. Erweiterung von Nebenpflichten

4. Rechtsfolgen

C. Konkrete Ausgestaltung einer gesetzlichen Regelung

Vierter Teil: Zusammenfassung

Anhang: Gesetzestexte

1. Employment Rights Act 1996 (ERA)

2. False Claims Act (FCA)

3. Whistleblower Protection Act (WPA)

4. Sarbanes-Oxley Act (SOX)

Literaturverzeichnis

Verzeichnis der Entscheidungen ausländischer Gerichte

Entscheidungen U.S.-amerikanischer Gerichte

Entscheidungen englischer Gerichte

Entscheidungen europäischer Gerichte

Sachverzeichnis

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