Chapter
Erster Teil: Begriff, Interessen und internationale Vorgaben
§ 1 Begriff und Interessen
A. Einführung durch exemplarische Falldarstellungen
I. Maxwell Pensionsskandal
B. Was ist Whistleblowing?
II. Internes und externes Whistleblowing
III. Entwicklung des Whistleblowings
IV. Vorteile des Whistleblowings und Gefahren für den Whistleblower
V. Gesellschaftliche Akzeptanz
VI. Gesetzlicher Regelungsbedarf
I. Interessen der Arbeitgeber
II. Interessen der Arbeitnehmer
III. Interessen der Allgemeinheit
§ 2 Whistleblowing in internationalen Organisationen
A. Korruptionsbekämpfung als politisches Ziel
B. Maßnahmen in den internationalen Organisationen
1. UN-Konvention gegen Korruption
2. UN-Toolkit gegen Korruption
1. Zivilrechtsübereinkommen über Korruption
2. Modellverhaltenskodex für öffentliche Amtsträger
III. Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung
2. OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen
3. OECD Grundsätze der Corporate Governance
IV. Internationale Handelskammer ICC
2. Fighting Corruption und ICC Guidelines on Whistleblowing
V. Transparency International
C. Zusammenfassende Bewertung
Zweiter Teil: Whistleblowing in England und den USA
§ 3 Rechtssysteme, Arbeitsrecht und Gerichtsbarkeit
A. Common law, case law und statute law
B. Arbeitsrecht und Gerichtsbarkeit in England
II. Arbeitsgerichtsbarkeit
1. Gerichtsorganisation und Instanzenzug
2. Arbeitsgerichtliches Verfahren
C. Arbeitsrecht und Gerichtsbarkeit in den USA
1. Gerichtsorganisation und Instanzenzug
2. Gerichtliches Verfahren
§ 4 Entwicklung des Whistleblowingrechts
A. Entwicklung des Whistleblowingrechts in England
I. Entwicklung im common law
1. Die Treue- und Verschwiegenheitspflichten des Arbeitnehmers
2. Entwicklung der public interest defence
4. Whistleblowing im öffentlichen Sektor
II. Gesetzliche Entwicklung
1. Gesetzliche Regelungen vor dem Inkrafttreten des PIDA
2. Public Interest Disclosure Act 1998
a) Vermeidbare Missstände
c) Sinn und Zweck des PIDA
B. Entwicklung des Whistleblowingrechts in den USA
II. Uneinheitlichkeit und Unübersichtlichkeit
2. Privater und öffentlicher Sektor
3. Versuche der Vereinheitlichung
III. Überblick über die wichtigsten Schutzinstrumente
1. National Labor Relations Act
2. First Amendment Rechtsprechung
4. Whistleblower Protection Act
a) Civil Service Reform Act
b) Whistleblower Protection Act 1989 und 1994
c) Whistleblower Protection Enhancement Act
b) Whistleblowervorschriften
6. Public-policy-Einwand in den Einzelstaaten
C. Vergleichende Gegenüberstellung
I. Entwicklung des Whistleblowingrechts
II. Exkurs: Interessengruppen
§ 5 Persönlicher Geltungsbereich
A. Persönlicher Geltungsbereich in England
I. Arbeitnehmer (employee) oder Beschäftigter (worker)
II. Geltung im Bereich des Militärs und der Exekutive
III. Bewerber und ehemalige Beschäftigte
2. Ehemalige Beschäftigte
IV. Hinweis für einen anderen
V. Arbeitgeber (employer) i. S. d. PIDA
B. Persönlicher Geltungsbereich in den USA
I. First Amendment Rechtsprechung
III. Whistleblower Protection Act
a) Arbeitnehmer (employee)
b) Hinweis für einen anderen
c) Extraterritoriale Anwendung
2. Arbeitgeberbegriff im weiteren Sinn
a) Vertragspartner (contractor) und Subunternehmer (subcontractor)
b) Arbeitnehmer nicht börsennotierter Tochtergesellschaften
V. Einzelstaatliches Recht
2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht
C. Vergleichende Gegenüberstellung
§ 6 Sachlicher Geltungsbereich
A. Sachlicher Geltungsbereich in England
I. Gegenstand einer Offenlegung
II. Zukünftiges Fehlverhalten
III. Versuchte Offenlegung
B. Sachlicher Geltungsbereich in den USA
I. First Amendment Rechtsprechung
III. Whistleblower Protection Act
1. Gegenstand einer Offenlegung
4. Irrige Annahme und Verdacht des Arbeitgebers
V. Einzelstaatliches Recht
2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht
C. Vergleichende Gegenüberstellung
§ 7 Adressaten der Offenlegung
A. Adressaten der Offenlegung in England
I. Stufenverhältnis gem. Sections 43C bis 43H ERA
1. Section 43C ERA (Disclosure to employer or other responsible person)
2. Section 43D ERA (Disclosure to legal adviser)
3. Section 43E ERA (Disclosure to Minister of the Crown)
4. Section 43F ERA (Disclosure to prescribed person)
5. Section 43G ERA (Disclosure in other cases)
6. Section 43H ERA (Disclosure of exceptionally serious failure)
B. Adressaten der Offenlegung in den USA
I. First Amendment Rechtsprechung
III. Whistleblower Protection Act
1. Adressaten i. S. v. Section 806 SOX
2. Besonderheit von Section 301 Abs. 4 SOX: Anonymität
V. Einzelstaatliches Recht
2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht
C. Vergleichende Gegenüberstellung
§ 8 Gutgläubigkeit und Motive
A. Gutgläubigkeit und Motive in England
1. Das reasonable belief Kriterium
2. Guter Glaube bezüglich Tatsachen und/oder Rechtsansichten
3. Handlungen zur Bestätigung der Gutgläubigkeit
1. Das good faith Kriterium
a) Street v. Derbyshire Unemployed Workers’ Centre
aa) Die Court of Appeal Entscheidung
bb) Existenz des good faith Kriteriums
(1) Arbeitnehmerinteressen
(2) Arbeitgeberinteressen
(3) Öffentliche Interessen
2. Das personal gain Kriterium
B. Gutgläubigkeit und Motive in den USA
I. First Amendment Rechtsprechung
1. Finanzielle Anreize als Teil der privaten Rechtsverfolgung
III. Whistleblower Protection Act
V. Einzelstaatliches Recht
2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht
C. Vergleichende Gegenüberstellung
A. Rechtsdurchsetzung in England
I. Kündigungsschutz i. S.v. Section 103A ERA
1. Besonderer Kündigungsschutz
II. Schutz vor Benachteiligungen i. S.v. Section 47B ERA
1. Schutz vor Benachteiligungen
III. Knebelklauseln (Section 43J ERA)
1. Ersatz materieller Schäden
2. Ersatz immaterieller Schäden
a) Klagen nach Section 103A ERA
b) Klagen nach Section 47B ERA
aa) Schadensersatz für verletzte Gefühle (injury to feelings)
bb) Verschärfter Schadensersatz (aggravated damages)
cc) Pönalisierender Schadensersatz (exemplary damages)
dd) Abgrenzung zur Kündigung
B. Rechtsdurchsetzung in den USA
II. First Amendment Rechtsprechung
IV. Whistleblower Protection Act
3. Verfahren und Rechtsfolgen
b) Außerbehördliche Einigung
VI. Einzelstaatliches Recht
2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht
C. Vergleichende Gegenüberstellung
Dritter Teil: Whistleblowing in Deutschland
A. Arbeitsrechtliche Vorgaben
I. Arbeitsrechtliche Schutzvorschriften
II. Die einschlägigen Verhaltenspflichten
1. Schadensabwendungs- oder Interessenwahrungspflicht
2. Verschwiegenheitspflicht
3. Pflicht zur Wahrung der betrieblichen Ordnung
4. Verhaltenspflichten im öffentlichen Sektor
B. Verfassungsrechtliche Vorgaben
I. Meinungsfreiheit (Art. 5 Abs. 1 S. 1 GG)
II. Art. 2 Abs. 1 GG i.V.m. dem Rechtsstaatsprinzip
III. Petitionsrecht (Art. 17 GG)
C. Schutz des Whistleblowers nach geltendem Recht
I. Internes Whistleblowing
a) Anzeigepflichten von Betriebsbeauftragten
b) Allgemeine Anzeigepflicht
a) Allgemeines Anzeigerecht gegenüber dem Arbeitgeber
b) Anzeigerechte gegenüber anderen internen Stellen
II. Externes Whistleblowing
1. Hinweise gegenüber Behörden
a) Hinweise gegenüber den Strafverfolgungsbehörden
b) Hinweise gegenüber anderen Behörden
aa) § 17 Abs. 2 S. 1 ArbSchG
bb) BAG v. 05.02.1959 und BAG v. 14.12.1972
dd) Landesarbeitsgerichte
2. Hinweise gegenüber der Öffentlichkeit
b) BAG v. 05.02.1981 und BAG v. 11.08.1982
§ 11 Erfordernis einer gesetzlichen Regelung
A. Gesetzesvorschlag der Bundesministerien
B. Kriterien für einen ausgewogenen Whistleblowerschutz
I. Öffentliches Interesse
II. Persönlicher Geltungsbereich
1. Öffentlicher und privater Sektor
2. Arbeitnehmer oder Beschäftigte
3. Bewerber und ehemalige Beschäftigte
4. Hinweis für einen anderen
III. Sachlicher Geltungsbereich
IV. Adressaten der Offenlegung
1. Internes und externes Whistleblowing
a) Grundsätzlicher Vorrang einer internen Abhilfe
aa) Strafbarkeit durch Nichtanzeige
bb) Straftat, Kenntnis oder grob fahrlässige Unkenntnis des Arbeitgebers
cc) Schwerwiegende Straftaten und drohende erhebliche Schäden
dd) Keine ausreichende Abhilfe
c) Anforderungen an einen internen Klärungsversuch
aa) Adressat im Unternehmen
dd) Selbsthilfe und Arbeitsverweigerung
V. Gutgläubigkeit und Motive
a) Verfolgung sachfremder Ziele
1. Schutz vor Benachteiligungen
3. Erweiterung von Nebenpflichten
C. Konkrete Ausgestaltung einer gesetzlichen Regelung
Vierter Teil: Zusammenfassung
1. Employment Rights Act 1996 (ERA)
2. False Claims Act (FCA)
3. Whistleblower Protection Act (WPA)
4. Sarbanes-Oxley Act (SOX)
Verzeichnis der Entscheidungen ausländischer Gerichte
Entscheidungen U.S.-amerikanischer Gerichte
Entscheidungen englischer Gerichte
Entscheidungen europäischer Gerichte